偷雞不成蝕把米！
作者 | 趙普
編輯丨高岩
來源 | 野馬財經
這是野馬財經的第4103篇原創
本文約3500字，閱讀時長約8分鍾
2024年以來，證監會對操縱市場違法違規行為繼續嚴格監管。12月30日晚間，A股又一操縱證券市場大案落槌，罰金過億！
(300503.SZ)公告顯示，公司實控人、董事長湯秀清和董事會秘書、副總經理、財務總監肖泳林因涉嫌操縱證券市場，於12月30日收到證監會開出的《行政處罰決定書》，其中湯秀清被罰1.09億元，肖泳林被罰200萬元。湯秀清還一度因涉嫌操縱市場被刑事拘留。
據“野馬財經”了解，監管層對操縱證券市場行為開出的罰單中，金額過億的並不多，對昊誌機電湯秀清的這一處罰可謂“巨額罰單”。
“巨額罰單是監管機構調整相應的懲罰規定後（開始出現的），此前各種證券違規頂格罰款60萬，不足以震懾違規行為，所以現在是根據對市場造成的惡劣影響製定處罰的標準。”香頌資本董事沈萌表示。
據“界麵新聞”報道顯示，截至12月24日，證監會已經公布約30份涉及操縱市場行為的行政處罰決定書，合計罰沒金額超23億元。此外，“野馬財經”查詢了解，今年以來還有多人因操縱證券市場被判刑，其中有人獲刑達長達八年。
實控人被查三年，
公司業績大起大落
湯秀清和肖泳林被發現操縱證券市場還要追溯到2021年著名的“葉飛舉報門”事件。
當年5月，某私募合夥人葉飛“自爆式”實名舉報了12家上市公司與盤方合謀進行“市值管理”，A股市場被掀起滔天巨浪，而昊誌機電正是被葉飛點名的12家上市公司之一。
圖源：葉飛私募冠軍直說微博
被實名舉報後，昊誌機電實控人湯秀清及其胞姐湯麗君、公司董秘肖泳林，相繼被證監會立案調查。2021年12月，湯秀清及肖泳林被監視居住。2022年1月，湯秀清又由被監視居住到被刑拘。
上述三人中，最早被處罰的是昊誌機電實控人湯秀清的胞姐湯麗君。2023年11月，昊誌機電公告稱，湯麗君因內幕交易行為，沒收其違法所得約245萬元，並對其處以490萬元罰款，合計罰沒金額約735萬元。
如今，隨著湯秀清、肖泳林的處罰也相繼“落槌”，昊誌機電3名涉案高層全部為漠視市場規則付出代價。
圖源：公司公告
監管層對昊誌機電實控人的嚴格處罰會不會影響公司發展呢？
昊誌機電公告表示，上述《行政處罰決定書》的事項內容僅涉及公司控股股東、實際控製人、董事長湯秀清和公司董事、董事會秘書、副總經理、財務總監肖泳林個人，不會對公司的生產經營及財務狀況產生重大影響。
但沈萌認為，雖然處罰具體是落到實控人身上，但是操縱股價的對象是上市公司，而且實控人在籌措罰款時是否會涉及上市公司的股權也未可知，所以從表麵看對上市公司沒影響，但間接仍然可能會影響。
上述《行政處罰決定書》公布次日（12月31日），昊誌機電股價下跌8.51%，收盤價18.92元/股，總市值約57.91億元。
圖源：網
2024年前三季度，昊誌機電營收約9.68億元，同比增長37.81%；歸母淨利潤8083.42萬元，同比增長369.91%，去年同期則虧損2994.87萬元。
近年來，昊誌機電利潤波動較大，其2019年虧損1.55億元，同比大降405.71%；2020年~2021年扭虧為盈，淨利潤連增兩年；2023年又虧損1.94億元，同比降幅高達944.48%。
股價一年半翻倍
“湯氏”姐弟套現過億
昊誌機電成立於2006年，是一家從事中高端數控機床、、新能源汽車核心功能部件等研發設計、生產製造、銷售與維修服務的企業，2016年在深交所上市，曾因旗下係列高速離心式空壓機產品取得的成績，而被市場稱為“氫能小黑馬”。
從股權結構來看，昊誌機電是一家典型的家族企業。截至2024年6月末，公司的前三大股東分別為湯秀清、湯麗君、廣西昊聚，其中，湯麗君、湯秀清為姐弟關係，廣西昊聚則是由湯秀清實控的公司。
值得一提的是，湯麗君的弟弟、湯秀清的哥哥——湯秀鬆此前也位列昊誌機電前十大股東，但當前已經不在其列。
根據此前證監會的通報，2019年以來，相關團夥涉嫌通過連續交易、對倒等方式，操縱昊誌機電的股票價格，涉案金額巨大，但尚未披露具體時間節點。
回溯來看，昊誌機電股價從2019年年中8元/股位置啟動，到2020年11月一年半時間拉升到21元/股附近，累計漲幅超過150%。在此期間，湯秀清及其一致行動人廣西昊聚、關聯人湯麗君則從2020年2月開始持續減持，套現數億元。
2020年2月5日，昊誌機電介紹，分別收到湯秀清、廣西昊聚和湯麗君出具的《減持計劃告知函》，湯秀清擬減持不超過851.96萬股，廣西昊聚擬減持不超過530.71萬股，湯麗君擬減持不超過678.91萬股。
其中，湯秀清、湯麗君擬均以融資還款及個人資金安排進行減持；廣西昊聚則是公司經營需要減持。
於是，2020年2月12日至2020年2月17日，通過大宗交易方式，湯秀清減持了321萬股股份，占公司總股本的比例為1.13％。彼時公司股價在11元/股左右，湯秀清套現約3531萬元。
2020年8月26日，公司又發布減持預披露公告，廣西昊聚擬減持公司股份約428萬股，湯麗君擬減持不超過200萬股。此外，公司高管肖泳林、雷群等均有減持計劃。這時候，昊誌機電的股價已經來到了17元/股左右。
值得注意的是，昊誌機電股價曾在2020年12月8日午後突然閃崩，當日以20%跌停，次日再度暴跌逾13%，股價從18.4元/股高點一直跌到2021年1月13日的9.23元/股，幾乎腰斬。
股價離奇暴跌，但股東減持腳步仍未停止，2020年12月29日至2021年1月6日期間，廣西昊聚累計減持了257.05萬股昊誌機電。此外，青島昌戎投資、上海通怡投資、上海迎水投資等多家私募機構也從昊誌機電大舉撤退。
股東們大舉撤退後的2021年4月22日，昊誌機電發布定增結果公告，募資2.21億元，發行價為10.03元/股。發行對象為安吉和澤管理谘詢合夥企業（有限合夥）、廣東展富資產管理有限公司—展富長和一號私募證券投資基金、安吉鎂華經濟谘詢合夥企業（有限合夥）。
顯而易見的是，2020年12月的閃崩，事實上壓低了昊誌機電此次定增價格。
2021年5月，葉飛曾在微博公開喊話昊誌機電並質問：“你的股東名冊忘了嗎？認識北京老方嗎？去年十二月怎麽跌那麽慘，安排誰接的盤我不知道嗎？”
圖源：葉飛私募冠軍直說微博
截至2021年9月底，湯秀清的持股比例從2019年底的32.52％降至28.34％，廣西昊聚持股比例從7.48％降至3.62％，湯麗君持股比例從9.56％降至9.19％，湯秀鬆持股比例從2.35%降至1.98%，合計減持8.78個百分點，套現金額近3億元。
此後，湯秀清、湯麗君，以及湯秀清旗下廣西昊聚的持股，保持不變。但湯秀鬆仍陸續減持。據2023年半年報顯示，湯秀清持股數量減至400.82萬股，持股比例降至1.31%。此後，便消失在公司前十大股東序列。
最高罰沒金額超3億，
有人操縱股價獲刑長達8年
綜合之前“界麵新聞”等媒體報道，加上昊誌機電湯秀清這筆過億的罰單，在證監會開出涉及操縱市場行為的行政處罰決定書中，已經有10份罰單罰沒金額過億元，其中既有上市公司實控人、高管，也有眾多“牛散”。
目前被罰沒金額最大的是85後“牛散”劉洪濤、婁閣，二人因操縱新三板股票騰茂科技（873789.NQ）股價，被沒收違法所得8367.49萬元，並處以2.51億元罰款，合計罰沒金額約3.35億元；
此外，90後“牛散”王斌控製使用87個證券賬戶操縱（002730.SZ）股票，獲利9027.51萬元，其違規行為被查證後，王斌被沒收違法所得並處以1.81億元罰款，合計罰沒金額超2.71億元。
圖源：罐頭圖庫
此外，還有“牛散”張曉櫻、陳柳毅、陳柳增因操縱（300198.SZ）股價，被沒收違法所得約6546.89萬元，並處以約1.96億元罰款，合計罰沒金額約2.61億元。
相比“牛散”，因操縱公司股價被處罰的實控人並不多，除了昊誌機電實控人湯秀清，比較知名的就是*ST金洲”的實控人、董事長朱要文。
今年6月，證監會下發行政處罰決定書顯示，*ST金洲時任董事長、實控人朱要文故意安排公告重大資產重組信息等不實信息，籌集資金與二級市場操盤方共同操縱公司股票，被沒收違法所得4808.78萬元並處以1.44億元罰款。*ST金洲最終因觸及麵值退市指標，於2023年4月3日摘牌退市。
僅僅被處以罰金的還算“幸運”，更有人因操縱股價被處以刑事責任。
2024年12月，控股股東、實際控製人李廣勝因操縱證券市場罪，被判處有期徒刑三年零兩個月，並處以罰款；2024年11月，控股股東一致行動人章鋒犯操縱證券市場罪，被判處有期徒刑八年，並處罰金1.5億元，沒收違法所得。
圖源：罐頭圖庫
據《中華人民共和國證券法》規定，操縱證券市場的處罰標準主要包括行政處罰和刑事處罰，其中行政處罰將沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；刑事處罰規定，犯操縱證券、期貨市場罪，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處罰金。
你還知道哪些操縱證券市場的案例？評論區聊聊吧。
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